募集等に係る株券のお客様への配分に係る基本方針 of 飯塚中川証券ホームページ

1.　当社は、募集（日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」（以下「配分規則」といいます。）第１条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。）若しくは売出し（同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。の取扱い又は売出し（以下「募集等」といいます。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を旨として業務を行っております。

2.　株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。

3.　当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。また募集等のお申込は、当社にて口座が開設され且つ当該配分の取得に必要な金額以上のあるお客様を優先させていただきます。
(1) 新規公開株の場合
新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。また、新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
① 抽選は、当社抽選口に行われた需要申告又は配分の申込みのうち、個人のお客様からのものと対象に、抽選日に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客様への配分予定数量の10％を当該抽選に付することとします。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、まず1単元株を可能な限り多くのお客様に配分いたします。
② 抽選にあたっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号を付し、その番号を対象に抽選を行います。ただし、ブックビルディングに参加が必要な場合、ブックビルディング期間中に申告していただいた価格が公募価格以上（成行を含む。）となったお客様が抽選対象となります。
③ 抽選に当選されたお客様には、抽選日から当選の旨及び払込みの要領をお客様と合意している手段によりお知らせします。
④ 抽選は、次に掲げる場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。
イ　ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
ロ　個人顧客の配分の申込み数量が当社における個人顧客への配当予定数量に満たない場合
ハ　抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
ニ　その他
⑤ 新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、下記4の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。

(2) 新規公開株以外の場合
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分（以下、「その他の配分」といいます。）につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、下記4の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。

4.　当社では、新規公開株の需要申告又は配分の申込みにつきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
① 適合性の原則に関する基準
当社は、過去に株式投資経験があり、さらに新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解頂いたお客様を対象に需要申告又は配分の申込を受け付けおります。そのため、新規公開株の需要申告又は配分の申込みついては、原則として過去に当社でお取引があったお客様を中心に配分を行うこととしております。そのため、新たに新規公開株の入手のための口座開設は、ご投資経験の確認ができない場合はお断りすることがありますので、ご了承下さい。
② ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
当社は、新規公開株の配分においてはブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を配分の対象としております。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客様の申込み及びその需要申告が適切であったかどうか確認させていただくことがあります。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。

5.　当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け配分を行うこととしています。
・年間を通して新規公開株の配分は、一人のお客様につき4回を上限としております。

6.　当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤新規公開株の配分において同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。

7.　株券等を配分した先のお客様（個人を除きます。）の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。

8.　以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて金融商品取引市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

商　号　等　/　飯塚中川証券株式会社　金融商品取引業者　
福岡財務支局長（金商）第1号
加 入 協 会 /　日本証券業協会